Opcje reguły tradera dnia

Top 10 zasad skutecznego handlu Większość osób zainteresowanych nauką, jak stać się dochodowymi traderami, musi spędzić kilka minut w Internecie przed przeczytaniem takich zwrotów, jak planuj swój handel i zaplanuj swoje straty na minimalnym poziomie. Dla nowych przedsiębiorców te informacje mogą wydawać się bardziej rozpraszające niż jakakolwiek zalecana rada. Nowi handlowcy często chcą wiedzieć, jak skonfigurować swoje wykresy, aby mogli się pośpieszyć i zarabiać pieniądze. Aby odnieść sukces w handlu, należy zrozumieć znaczenie i przestrzeganie zestawu reguł, które kierowały wszystkimi typami handlowców, z różnymi rozmiarami kont handlowych. Każda zasada jest ważna, ale kiedy pracują razem, efekty są silne. Handel tymi regułami może znacznie zwiększyć szanse na odniesienie sukcesu na rynkach. Zasada nr 1: Zawsze korzystaj z planu handlu Plan handlu to pisemny zestaw reguł, który określa kryteria wejścia, wyjścia i zarządzania pieniędzmi przedsiębiorcy. Korzystanie z planu handlu umożliwia to handlowcom, chociaż jest to czasochłonne przedsięwzięcie. Przy dzisiejszej technologii łatwo jest przetestować pomysł inwestycyjny, zanim zaczniesz ryzykować prawdziwe pieniądze. Backtesting, zastosowanie pomysłów handlowych do danych historycznych, pozwala handlowcom określić, czy plan inwestycyjny jest opłacalny, a także pokazuje oczekiwanie logiki planów. Po opracowaniu planu i analizie historycznej wykazujących dobre wyniki, plan można wykorzystać w prawdziwym obrocie. Kluczem do tego jest trzymanie się planu. Wykonywanie transakcji poza planem handlowym, nawet jeśli okaże się, że są zwycięzcami, jest uważane za słabe transakcje i niszczy wszelkie oczekiwania, jakie ten plan mógł mieć. (Dowiedz się więcej o analizie historycznej w ramach analizy historycznej: interpretacja przeszłości.) Zasada nr 2: Traktuj handel jak biznes Aby odnieść sukces, musisz podchodzić do handlu w pełnym lub niepełnym wymiarze godzin - nie jako hobby czy praca . Jako hobby, gdzie nie ma prawdziwego zobowiązania do nauki, handel może być bardzo drogi. Praca może być frustrująca, ponieważ nie ma regularnej wypłaty. Handel jest biznesem i wiąże się z wydatkami, stratami, podatkami, niepewnością, stresem i ryzykiem. Jako trader jesteś w zasadzie właścicielem małej firmy i musisz przeprowadzić badania i strategię, aby zmaksymalizować potencjał Twojej firmy. Zasada nr 3: Wykorzystaj technologię w celu osiągnięcia przewagi Handel jest konkurencyjnym biznesem i można założyć, że osoba siedząca po drugiej stronie transakcji w pełni korzysta z technologii. Platformy wykresów umożliwiają handlowcom nieskończoną różnorodność metod przeglądania i analizowania rynków. Backtesting pomysłu na dane historyczne przed ryzykiem każdej gotówki może uratować konto handlowe, nie wspominając o stresie i frustracji. Otrzymywanie aktualizacji rynku za pomocą smartfonów pozwala nam monitorować transakcje praktycznie w dowolnym miejscu. Nawet technologia, którą dziś przyjmujemy za pewnik, jak szybkie łącza internetowe, może znacznie zwiększyć wydajność transakcji. Korzystanie z technologii na swoją korzyść i utrzymywanie aktualnych osiągnięć technologicznych może być zabawne i satysfakcjonujące w handlu. Zasada nr 4: Chroń swój kapitał obrotowy Oszczędność pieniędzy na finansowanie konta handlowego może zająć dużo czasu i wysiłku. Może być jeszcze trudniejsze (lub niemożliwe) następnym razem. Ważne jest, aby pamiętać, że ochrona kapitału obrotowego nie jest równoznaczna z brakiem jakichkolwiek transakcji. Wszyscy handlowcy tracą transakcje, które są częścią biznesu. Ochrona kapitału pociąga za sobą nieprzyjmowanie niepotrzebnego ryzyka i robienie wszystkiego, co możliwe, aby zachować działalność handlową. (Patrz: Techniki zarządzania ryzykiem dla aktywnych handlowców). Zasada nr 5: Zostań studentem rynku Pomyśl o tym jako o ciągłej edukacji - handlowcy muszą nadal koncentrować się na codziennej nauce. Ponieważ wiele koncepcji posiada niezbędną wiedzę, ważne jest, aby pamiętać, że zrozumienie rynków i wszystkich ich zawiłości jest procesem trwającym przez całe życie. Twarde badania pozwalają inwestorom poznać fakty, na przykład różne raporty ekonomiczne. Fokus i obserwacja pozwalają inwestorom zdobywać instynkty i uczyć się niuansów, co pomaga handlowcom zrozumieć, w jaki sposób te raporty ekonomiczne wpływają na rynek, na którym handlują. (Przeczytaj o 24 różnych raportach ekonomicznych z naszego samouczka Wskaźniki ekonomiczne.) Światowa polityka, wydarzenia, gospodarki - nawet pogoda - wszystkie mają wpływ na rynki. Otoczenie rynkowe jest dynamiczne. Im więcej inwestorów rozumie przeszłe i obecne rynki, tym lepiej przygotowani będą do stawienia czoła przyszłości. Zasada nr 6: Ryzyko Tylko to, co możesz sobie pozwolić na utratę W przepisie nr 4 wspomniałem, że finansowanie konta handlowego może być długim procesem. Zanim handlowiec zacznie korzystać z prawdziwej gotówki, konieczne jest, aby wszystkie pieniądze na koncie naprawdę mogły zostać zużyte. Jeśli tak nie jest, przedsiębiorca powinien zachować oszczędności, dopóki nie zostanie. Nie trzeba dodawać, że pieniądze na rachunku inwestycyjnym nie powinny być przyznawane na naukę w szkole dla dzieci lub spłatę kredytu hipotecznego. Handlarze nie mogą pozwolić sobie na myślenie, że po prostu pożyczają pieniądze od tych innych ważnych zobowiązań. Trzeba być przygotowanym na utratę wszystkich pieniędzy przydzielonych do rachunku handlowego. Strata pieniędzy jest wystarczająco traumatyczna, tym bardziej, że to kapitał, od którego nigdy nie powinno się ryzykować. Zasada nr 7: Opracuj metodologię handlową opartą na faktach Poświęcenie czasu na opracowanie solidnej metodologii handlu jest warte wysiłku. Może być kuszące, aby uwierzyć w tak łatwe, jak drukowanie oszustw, które są powszechne w Internecie. Ale fakty, a nie emocje czy nadzieja, powinny być inspiracją do opracowania planu handlu. Handlarze, którzy nie spieszą się, aby się uczyć, zwykle mają łatwiejszy czas na przeglądanie wszystkich informacji dostępnych w Internecie. Rozważmy to: jeśli rozpoczynasz nową karierę, najprawdopodobniej będziesz musiał studiować na uczelni wyższej przynajmniej przez rok lub dwa, zanim uzyskasz kwalifikacje, aby ubiegać się o stanowisko w nowej dziedzinie. Spodziewaj się, że uczenie się handlu wymaga co najmniej tyle samo czasu i faktycznych badań i badań. (Patrz Strategie Day Trading dla początkujących, aby uzyskać informacje na temat doboru właściwej strategii.) Zasada nr 8: Zawsze stosuj stratę z zatrzymania Strata na stop loss to z góry określona kwota ryzyka, którą sprzedawca jest skłonny zaakceptować przy każdej transakcji. Stop loss może być kwotą lub procentem w dolarach, ale w obu przypadkach ogranicza ekspozycję handlowców podczas transakcji. Używanie stop-loss może spowodować, że część emocji straci na wartości, ponieważ wiemy, że stracimy tylko X w danym handlu. Ignorowanie stop loss, nawet jeśli prowadzi do zwycięskiego handlu, jest złą praktyką. Wyjście z zatrzymaniem, a tym samym z przegranym handlem, jest nadal dobrym handlem, jeśli mieści się w zasadach handlu. Podczas gdy preferowane jest wyjście z wszystkich transakcji z zyskiem, nie jest to realistyczne. Korzystanie z ochronnej funkcji "stop loss" pomaga zapewnić, że nasze straty i nasze ryzyko są ograniczone. Zasada nr 9: wiedzieć, kiedy przestać handlować Istnieją dwa powody, dla których warto zakończyć handel: nieefektywny plan handlu i nieefektywny przedsiębiorca. Nieefektywny plan handlu pokazuje o wiele większe straty niż przewidywano w testach historycznych. Rynki mogły ulec zmianie, zmienność w ramach określonego instrumentu handlowego mogła się zmniejszyć lub plan handlowy po prostu nie działa tak dobrze, jak się spodziewano. Ktoś skorzysta, pozostając bezemocjonalny i rzeczowy. Być może nadszedł czas, aby dokonać ponownej oceny planu handlowego i wprowadzić kilka zmian, lub rozpocząć od nowego planu handlowego. Nieudany plan handlu jest problemem, który należy rozwiązać. To niekoniecznie koniec działalności handlowej. Nieefektywnym handlowcem jest ten, kto nie jest w stanie przestrzegać swojego planu handlowego. Zewnętrzne czynniki stresogenne, złe nawyki i brak aktywności fizycznej mogą przyczynić się do tego problemu. Handlowiec, który nie jest w szczytowym stanie handlu, powinien rozważyć przerwę w rozwiązywaniu wszelkich problemów osobistych, czy to zdrowia, stresu, czy cokolwiek innego, co uniemożliwia działanie kupca. Po rozwiązaniu wszelkich trudności i wyzwań przedsiębiorca może wznowić działalność. Zasada nr 10: Zachowaj handel w perspektywie Ważne jest, aby skupić się na wielkim obrazie podczas handlu. Przegrany handel nie powinien nas zaskoczyć - jest częścią obrotu. Podobnie, zwycięski handel to tylko jeden krok na drodze do zyskownego handlu. To skumulowane zyski robią różnicę. Gdy przedsiębiorca zaakceptuje wygrane i straty w ramach działalności, emocje będą miały mniejszy wpływ na wyniki handlowe. Nie oznacza to, że nie możemy być podekscytowani szczególnie owocnym handlem, ale musimy pamiętać, że przegrany handel nie jest daleko. Ustalanie realistycznych celów jest istotną częścią utrzymania handlu w perspektywie. Jeśli trader ma małe konto handlowe, nie powinien oczekiwać, że zwróci duże zyski. Zwrot 10 na koncie 10 000 jest zupełnie inny niż 10 zwrotów na 1 000 000 rachunków transakcyjnych. Pracuj z tym, co masz i pozostań rozsądny. Podsumowanie Rozumienie znaczenia każdej z tych zasad handlu oraz sposobu, w jaki współpracują, może pomóc przedsiębiorcom w ustanowieniu rentownej działalności handlowej. Handel to ciężka praca, a inwestorzy, którzy mają dyscyplinę i cierpliwość, aby przestrzegać tych zasad, mogą zwiększyć swoje szanse na sukces na bardzo konkurencyjnej arenie. Beta jest miarą zmienności lub systematycznego ryzyka bezpieczeństwa lub portfela w porównaniu z rynkiem jako całości. Rodzaj podatku od zysków kapitałowych poniesionych przez osoby prywatne i korporacje. Zyski kapitałowe to zyski inwestora. Zamówienie zakupu zabezpieczenia z lub poniżej określonej ceny. Zlecenie z limitem kupna umożliwia określenie podmiotów gospodarczych i inwestorów. Reguła Internal Revenue Service (IRS), która umożliwia wycofanie bez kary z konta IRA. Reguła wymaga tego. Pierwsza sprzedaż akcji przez prywatną firmę do publicznej wiadomości. IPO są często wydawane przez mniejsze, młodsze firmy szukające. Wskaźnik zadłużenia to wskaźnik zadłużenia stosowany do pomiaru dźwigni finansowej przedsiębiorstwa lub wskaźnika zadłużenia używanego do mierzenia indywidualnego. Sprzedawcy Dnia Walutowego Jeśli dany dziennik dokona czterech lub więcej transakcji w ciągu pięciu kolejnych dni roboczych, rachunek zostanie oznaczony jako Konto Trade Pattern. Niektóre ograniczenia zostaną następnie zastosowane w oparciu o kapitał własny. (Kapitał własny to kwota środków pieniężnych, które istniałyby, gdyby każda pozycja na rachunku była zamknięta, znana również jako wartość likwidacyjna). Handlarz wzorcem to taki, który sprzedaje ten sam papier wartościowy cztery lub więcej razy dziennie (kupuje i sprzedaje) przez okres pięciu dni i dla których transakcje tego samego dnia stanowią co najmniej 6 ich działalności w tym okresie. Zgodnie z zasadą, przedsiębiorcy są zobowiązani do posiadania minimum 25 000 na swoich kontach i odmówią dostępu do rynków, jeśli saldo spadnie poniżej tego poziomu. Istnieją również ograniczenia dotyczące kwoty w dolarach, którą mogą handlować każdego dnia. Jeśli przekroczą limit, otrzymają wezwanie do uzupełnienia depozytu, które musi zostać wypełnione w ciągu trzech do pięciu dni. Ponadto wszelkie depozyty, które podejmują, aby pokryć wezwanie do uzupełnienia depozytu, muszą pozostać na rachunku przez co najmniej dwa dni. Zasady tradera dnia handlowego zostały przyjęte w 2001 r. W celu uwzględnienia dziennych transakcji i kont depozytów zabezpieczających. Przepisy amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) weszły w życie 27 lutego 2001 r. I opierały się na zmianach proponowanych przez Nowojorską Giełdę Papierów Wartościowych (NYSE), Krajowe Stowarzyszenie Sprzedawców Papierów Wartościowych (NASD) oraz Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA ). Zmiany te zwiększyły wymagania dotyczące depozytów zabezpieczających dla dziennych inwestorów i określiły nowy termin, trader wzorcowy. Reguły te stanowiły poprawkę do istniejącej zasady 431 NYSE, która nie ustanowiła wymogów dotyczących depozytów zabezpieczających dla dziennych inwestorów. 13 Korzyści dla podmiotów handlujących wzorcami Jeżeli podmiot prowadzący wzór może utrzymać wymaganie dotyczące minimalnego salda w wysokości 25 000, istnieją pewne korzyści dla tego typu rachunku. Zwiększony dostęp do marży - a tym samym zwiększony efekt dźwigni - może być jednym z nich. W przypadku rachunków typu non-pattern day ze standardowym dostępem do marży, podmioty gospodarcze mogą utrzymywać pozycje o wartości do dwukrotności kwoty środków pieniężnych na swoim rachunku. Na przykład, jeśli konto ma 30 000 w gotówce, przedsiębiorca może kupić akcje o wartości do 60 000 sztuk. Przedsiębiorca wykorzystuje 30 000, a firma maklerska pożycza inwestorowi pozostałe 30 000 od marży i pobiera odsetki od pożyczki. Konta handlu wzorcowego będą miały dostęp do około dwukrotności standardowej kwoty depozytu zabezpieczającego w przypadku handlu akcjami. Jest to tzw. Siła kupna Day Trading, a jej wysokość określa się na początku każdego dnia handlowego. W przypadku akcji handlowych, Day Trading Buying Power jest czterokrotnością wartości gotówkowej zamiast wspomnianej powyżej zwykłej kwoty depozytu zabezpieczającego. Tak więc w poprzednim przykładzie przedsiębiorca byłby w stanie wymienić akcje o wartości do 120 000 sztuk. Dźwignia i marża są narzędziami handlowymi i mają być używane mądrze. Mówiąc ekonomicznie, dźwignia jest wtedy, gdy niewielka ilość kapitału jest w stanie kontrolować znacznie droższy składnik aktywów lub grupę aktywów. Podczas handlu i inwestowania dźwignia ma zdolność powiększania zestawu umiejętności przedsiębiorcy. Jeśli przedsiębiorca jest biegły i może osiągać zyski podczas handlu, dźwignia (marża) może pomóc przedsiębiorcy w osiągnięciu zysków szybciej lub w większych ilościach. Ostrożność dla podmiotów handlujących wzorcami Jeżeli inwestorzy nie są biegli, straty będą wzrastać szybciej iw większych ilościach przy wykorzystaniu marży. Kiedy dzień tradera handluje z pożyczonymi środkami (marżą na zakupie siły nabywczej), można stracić więcej niż początkowa inwestycja. Spadek wartości zakupionych zapasów może spowodować, że firma brokerska zażąda dodatkowego kapitału w celu utrzymania pozycji. Brak natychmiastowego dodatkowego napływu kapitału może spowodować, że pośrednik zlikwiduje pozycje klienta według swojego uznania.10 zasady dla początkujących handlowców dnia MIAMI, Fla. (MarketWatch) Jeśli zamierzasz handlować w ciągu dnia, konieczne jest posiadanie zestawu zasad do zarządzania każdy możliwy scenariusz. Co ważniejsze, musisz także mieć dyscyplinę, aby przestrzegać tych zasad. Czasami, w gorączce bitwy, handlowcy będą wyrzucać własne zasady i grać przez ucho zwykle z katastrofalnymi skutkami. Chociaż istnieje wiele zasad, 10 najważniejszych: 1. Trzy Es: wejście, wyjście, ucieczka Zasada nr 1 ma cenę wejścia, cenę wyjścia i cenę ucieczki w przypadku najgorszego przypadku scenariusz. Jest to zasada numer jeden z jakiegoś powodu. Zanim naciśniesz klawisz Enter, musisz wiedzieć, kiedy dostać się do środka, kiedy wyjść i co zrobić, jeśli handel nie działa zgodnie z oczekiwaniami. Ucieczka z handlu, znana również jako używanie ceny stop, jest niezbędna, jeśli chcesz zminimalizować straty. Wiedza o tym, kiedy wejść lub wyjść, pomoże ci zablokować zyski, a także ochronić cię przed potencjalnymi katastrofami. Przeczytaj więcej: 4 duże zagrożenia dla twojego portfela inwestycyjnego. 2. Unikaj zawierania transakcji w ciągu pierwszych 15 minut otwartego rynku Pierwsze 15 minut akcji rynkowej to często transakcje panikowane lub zlecenia rynkowe złożone poprzedniej nocy. Handlowcy z nowicjuszami powinni unikać tego okresu czasu, jednocześnie szukając odwrotu. Jeśli chcesz szybko zarobić, najlepiej zaczekać, aż będziesz w stanie dostrzec szanse na nagrodę. Nawet wielu profesjonalistów unika otwarcia rynku. 3. Używaj zleceń z limitem, a nie zleceń rynkowych Zlecenie rynkowe po prostu mówi brokerowi, aby kupił lub sprzedał po najlepszej dostępnej cenie. Niestety, najlepiej nie musi oznaczać opłacalne. Wady zamówień rynkowych ujawniły się podczas awarii flash w maju 2017 roku. Kiedy w tym dniu uruchomiono zlecenia rynkowe, wiele zleceń sprzedaży zostało wypełnionych o 10, 15 lub 20 punktów poniżej przewidywanych. Zlecenie z limitem pozwala jednak kontrolować maksymalną cenę, którą zapłacisz lub cenę minimalną, którą sprzedasz. Ustawiasz parametry, dlatego zalecane są zlecenia z limitem. 4. Przedsiębiorcy z branży Rookie powinni unikać stosowania depozytu zabezpieczającego Kiedy korzystasz z depozytu zabezpieczającego, pożyczasz pieniądze z domu maklerskiego, aby sfinansować całość lub część transakcji. Handlowcy w pełnym wymiarze czasu (tzn. Handlowcy z wzorami dniowymi) mają zazwyczaj marżę śróddzienną 4: 1. Na przykład, mając 30 000 rachunków transakcyjnych, otrzymasz wystarczającą siłę nabywczą, aby kupić papiery wartościowe o wartości 120 000 USD. Jednak w nocy wymóg depozytu zabezpieczającego nadal wynosi 2: 1. Odpowiednio zastosowany margines może zwiększyć lub zwiększyć potencjalne zwroty. Problem polega na tym, że jeśli handel toczy się przeciwko tobie, marża zwiększy straty. Jednym z powodów, dla których handel na rynku dziennym otrzymał złe imię dziesięć lat temu, było to ze względu na marżę, kiedy ludzie zarabiali w swoich 401 tys. (S) i pożyczali pakiety pieniędzy, aby sfinansować swoje transakcje. Kiedy rynek hossy skończył się w 2000 roku, tak samo stało się z wieloma kontami handlowców. Konkluzja: jeśli jesteś początkującym handlowcem, najpierw naucz się, jak kupować akcje bez wykorzystywania marży. 5. Mieć plan sprzedaży Wielu debiutantów spędza większość swojego czasu na myśleniu o akcjach, które chcą kupić, nie zastanawiając się, kiedy sprzedać. Zanim wejdziesz na rynek, musisz wiedzieć z góry, kiedy wyjść, mając nadzieję, że z zyskiem. Granie nim przez ucho nie jest strategią sprzedaży ani nadzieją. Będąc dziennym inwestorem, ustalasz cenę docelową, a także cel czasowy. 6. Prowadź dziennik wszystkich swoich transakcji Wielu profesjonalistów przysięga na ich dziennik, w którym zapisują wszystkie wygrane i przegrane transakcje. Zapisanie tego, co zrobiłeś dobrze, lub źle, pomoże ci ulepszyć się jako przedsiębiorca, który jest twoim głównym celem. Nic dziwnego, że prawdopodobnie dowiesz się więcej od swoich nieudaczników niż od zwycięzców. 7. Ćwicz codzienny handel na rachunku papierowym Chociaż nie wszyscy zgadzają się, że praktyka handlowa jest ważna, może być korzystna dla niektórych inwestorów. Jeśli otworzysz konto treningowe, pamiętaj, aby handlować z realistyczną ilością pieniędzy. Nie jest pomocna praktyka handlowa z milionem dolarów, jeśli najwięcej masz na koncie 30 000. Ponadto, jeśli praktykujesz handel, pomyśl o nim jako ćwiczeniu edukacyjnym, a nie o grze. 8. Nigdy nie podejmuj działań na podstawie wskazówek pochodzących z nieświadomych źródeł. Większość profesjonalistów wie, że kupowanie akcji w oparciu o wskazówki od niedoinformowanych znajomych prawie zawsze prowadzi do złych transakcji. Wiedząc, jakie zapasy kupić, nie wystarczy. Musisz także wiedzieć, kiedy sprzedać, a wtedy typer już dawno zniknął. Legendarny przedsiębiorca Jesse Livermore powiedział to najlepiej, gdy napisał o poradach: Z doświadczenia wiem, że nikt nie może mi dać napiwku ani serii wskazówek, które przyniosą więcej pieniędzy niż mój własny osąd. Jeśli nie możesz zaufać własnemu osądowi, możesz w ogóle uniknąć dziennego handlu. Zarządzanie utraconymi tradycjami jest kluczem do przetrwania jako dziennego inwestora. Chociaż chcesz także pozwolić zwycięzcom na grę, nie możesz pozwolić im na zbyt długie działanie. To bardziej sztuka niż nauka, aby to naprawić, ale nauka kontrolowania strat jest niezbędna, jeśli idziesz do codziennej wymiany. Jeszcze raz, nigdy nie zapominaj o trzech Es: (wchodzić, wychodzić i uciekać). 10. Bądź gotów przegrać, zanim będziesz mógł wygrać Mimo że wielu inwestorów może poradzić sobie z wygranymi, kontrola utraty akcji może być trudna. Wielu debiutantów wpada w panikę z powodu pierwszych oznak strat, a kończy się seria impulsywnych transakcji, które kosztują ich pieniądze. Jeśli jesteś na giełdzie, musisz zaakceptować pewne straty. Klucz: dowiedz się z wyprzedzeniem, co zrobisz, jeśli skonfrontujesz się ze stratami. Chociaż każdy może nauczyć się dnia handlu, niewielu ma dyscyplinę, aby uzyskać stałe zyski. Wyjazdy wielu osób są emocjami, dlatego tak ważne jest stworzenie zestawu elastycznych zasad. Twój cel: postępuj zgodnie z zasadami, aby pomóc ci utrzymać właściwą pozycję w handlu. Michael Sincere (michaelsincere) jest autorem Start Day Trading Now (Adams Media, 2017), Understanding Options (McGraw-Hill, 2006), All About Market Indicators (McGraw-Hill, 2017) i Understanding Stocks (McGraw-Hill, 2003). Copyright copy2017 MarketWatch, Inc. Wszelkie prawa zastrzeżone. Dane śródroczne dostarczone przez SIX Financial Information i podlegające warunkom użytkowania. Historyczne i bieżące dane na koniec dnia dostarczane przez SIX Financial Information. Dane dzienne opóźnione na wymianę. Indeksy SampPDow Jones (SM) firmy Dow Jones amp, Inc. Wszystkie notowania są w lokalnym czasie wymiany. Dane sprzedaży w czasie rzeczywistym w NASDAQ. Więcej informacji na temat symboli handlowych NASDAQ i ich aktualnego stanu finansowego. Dane dzienne opóźniały się 15 minut dla Nasdaq i 20 minut w przypadku innych transakcji. Indeksy SampPDow Jones (SM) firmy Dow Jones, Inc. Dane śródroczne SEHK są dostarczane przez SIX Financial Information i są co najmniej 60-minutowe opóźnione. Wszystkie notowania są w lokalnym czasie wymiany. Nie znaleziono wynikówDay-Trading Wymaganie depozytów zabezpieczających: poznaj zasady Wydaliśmy te wskazówki dla inwestorów, aby podać podstawowe informacje na temat wymogów dotyczących dziennych marż handlowych i odpowiadać na często zadawane pytania. Zachęcamy również do zapoznania się z naszym zawiadomieniem dla członków i zawiadomieniem Federalnego rejestru o zasadach. Podsumowanie dziennych wymogów dotyczących depozytu zabezpieczającego Zasady przyjmują termin "kupiec na wzór", który obejmuje każdego klienta depozytowego, który w tym dniu handluje (kupuje, sprzedaje lub sprzedaje krótko, a następnie kupuje to samo zabezpieczenie w tym samym dniu) cztery lub więcej razy w ciągu pięciu dni roboczych , pod warunkiem, że liczba transakcji dziennych stanowi więcej niż sześć procent całkowitej aktywności handlowej klientów w tym samym pięciodniowym okresie. Zgodnie z zasadami podmiot handlujący wzorcem musi utrzymywać minimalny kapitał własny w wysokości 25 000 w dniu, w którym transakcja odbywa się w dniu klienta. Wymagany minimalny kapitał własny musi znajdować się na rachunku przed każdą transakcją dnia handlowego. Jeśli konto spadnie poniżej wymogu 25 000, trader wzorcowy nie będzie uprawniony do transakcji dziennych, dopóki konto nie zostanie przywrócone do poziomu 25 000 minimalnego kapitału. Zasady zezwalają wzorcowemu handlowcowi na obrót nawet czterokrotnością nadwyżki depozytu zabezpieczającego na rachunku z zamknięcia dnia poprzedniego. Jeśli trader wzorcowy przekroczy limit obrotu mocą dzienną, firma wyemituje wezwanie do uzupełnienia depozytu w dniu transakcji do podmiotu handlującego wzorcem. Handlarz wzorcem będzie miał najwyżej pięć dni roboczych na złożenie środków na pokrycie tego wezwania do uzupełnienia depozytu na dzień. Dopóki nie zostanie osiągnięte wezwanie do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego, rachunek dzienny będzie ograniczony do dziennej siły nabywczej wynoszącej tylko dwukrotny nadwyżkę marży alimentów w oparciu o dzienne łączne zobowiązania handlowe klientów. Jeżeli wezwanie do uzupełnienia depozytu w dniu transakcji nie zostanie zrealizowane do piątego dnia roboczego, konto będzie dalej ograniczone do obrotu wyłącznie na podstawie dostępnych środków pieniężnych przez 90 dni lub do czasu, aż połączenie zostanie zrealizowane. Ponadto zasady wymagają, aby wszelkie fundusze wykorzystane do spełnienia wymogu minimalnego kapitału własnego w transakcjach giełdowych lub do zrealizowania jakichkolwiek transakcji z wezwaniem do uzupełnienia depozytu na dzień pozostały na rachunku handlarza wzorcowego przez dwa dni robocze po zakończeniu działalności w dowolnym dniu, w którym wpłata została dokonana. jest wymagane. Przepisy zabraniają również korzystania z gwarancji transgranicznych w celu spełnienia wymogów dotyczących marży dziennej. Najczęściej zadawane pytania Głównym celem zasad dotyczących dziennych marż handlowych jest wymaganie, aby pewne poziomy kapitału własnego były zdeponowane i utrzymywane na rachunkach dziennych transakcji oraz aby te poziomy były wystarczające, aby wesprzeć ryzyko związane z codziennymi transakcjami. Ustalono, że zasady dotyczące marży za transakcje obowiązujące w dniu poprzednim nie uwzględniały odpowiednio ryzyka związanego z niektórymi wzorami transakcji w day i zachęcały do ​​stosowania praktyk, takich jak stosowanie gwarancji wzajemnych, które nie wymagały od klientów wykazywania rzeczywistej zdolności finansowej do angażowania się. w codziennym handlu. Większość wymogów dotyczących depozytu zabezpieczającego obliczana jest na podstawie pozycji papierów wartościowych klientów na koniec dnia handlowego. Klient, który tylko transakcje jednodniowe nie ma pozycji zabezpieczającej na koniec dnia, w którym w przeciwnym razie obliczenie marży spowodowałoby wezwanie do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego. Niemniej jednak ten sam klient generował ryzyko finansowe w ciągu dnia. Zasady marży na rynku dziennym dotyczą tego ryzyka, nakładając wymóg dotyczący depozytów zabezpieczających w przypadku transakcji dziennych, który jest obliczany na podstawie największej pozycji otwartej dnia handlowego (w dolarach) w ciągu dnia, a nie na jego otwartych pozycjach na koniec dnia. . Czy inwestorzy mieli możliwość skomentowania zasad Zasady zostały zatwierdzone przez Radę Dyrektorów ds. Regulacji NASD, a następnie złożone w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). 18 lutego 2000 r. SEC opublikowała listę NASD proponującą zasady komentowania w Rejestrze Federalnym. SEC opublikowała również w celu skomentowania zasadniczo podobne zmiany zasad, które zostały zaproponowane przez New York Stock Exchange (NYSE). SEC otrzymała ponad 250 komentarzy w odpowiedzi na publikację tych zmian w przepisach. Zarówno NASD, jak i NYSE złożyły pisemne odpowiedzi na te listy. 27 lutego 2001 r. SEC zatwierdziła zarówno zasady marży na notowania dzienne NASD, jak i NYSE. Jak wspomniano powyżej, zasady NASD zaczęły obowiązywać 28 września 2001 r. Definicje Co to jest handel dzienny? Handel w dzień oznacza zakup, a następnie sprzedaż lub sprzedaż krótką, a następnie zakup tego samego zabezpieczenia w tym samym dniu. Samo kupowanie zabezpieczenia, bez sprzedaży go później tego samego dnia, nie byłoby traktowane jako jednodniowe. Czy reguła wpływa na krótką sprzedaż Podobnie jak w przypadku obowiązujących zasad depozytu zabezpieczającego, cała krótka sprzedaż musi zostać wykonana na rachunku marży. Jeśli sprzedajesz krótko, a następnie kupujesz na pokrycie w tym samym dniu, jest to traktowane jako jednodniowe. Czy reguła dotyczy opcji dnia handlowego Tak. Reguła marży dziennej dotyczy dziennych transakcji na dowolnym papiery wartościowe, w tym opcje. Co to jest inwestor wzorcowy? Kupujący zostanie uznany za podmiot handlujący wzorcem, jeśli dokona transakcji cztery lub więcej razy w ciągu pięciu dni roboczych, a transakcje dnia handlowego stanowią więcej niż sześć procent całkowitej aktywności handlowej z tego samego pięciodniowego okresu. Twoja firma brokerska może również wyznaczyć Cię jako inwestora wzorcowego, jeśli wie lub ma uzasadnione podstawy, aby sądzić, że jesteś handlowcem typu "wzór". Na przykład, jeśli firma przed rozpoczęciem otwierania konta udzieliła ci szkolenia w zakresie handlu dnia, może wyznaczyć Cię jako handlarza wzorcem. Czy nadal będę uważany za handlarza wzorcowego, jeśli w ciągu tygodnia wykonam cztery lub więcej transakcji dziennych, a następnie wstrzymam się od dnia handlowego w następnym tygodniu. Ogólnie, gdy twoje konto zostanie zakodowane jako handlarz wzorcowy, firma będzie nadal traktuj cię jak tradera handlującego wzorem, nawet jeśli nie handlujesz nim przez pięć dni. Dzieje się tak dlatego, że firma będzie miała uzasadnione przekonanie, że jesteś handlowcem wzorowanym na wcześniejszych transakcjach handlowych. Rozumiemy jednak, że możesz zmienić swoją strategię handlową. Powinieneś skontaktować się z firmą, jeśli zdecydowałeś się ograniczyć lub przerwać dzienną działalność handlową, aby omówić odpowiednie kodowanie swojego konta. Minimalny wymóg kapitałowy z tytułu dziennych obrotów Minimalny wymóg kapitałowy dla podmiotu handlującego wzorcem Minimalne wymogi w zakresie kapitału własnego w dowolnym dniu obrotu wynoszą 25 000. Wymagane 25 000 musi zostać zdeponowane na rachunku przed każdą operacją dnia handlowego i musi być utrzymywane przez cały czas. Dlaczego minimalny wymóg kapitałowy dla podmiotów handlujących wzorcami jest wyższy niż obecny minimalny wymóg kapitałowy wynoszący 2000 Minimalny wymóg kapitałowy wynoszący 2000 został ustalony w 1974 roku, zanim istniała technologia zezwalająca na elektroniczny handel dnia przez inwestora detalicznego. W związku z tym nie wprowadzono minimalnego wymogu dotyczącego kapitału własnego w wysokości 2000, który miałby zastosowanie do operacji typu "day trading". Zamiast tego wymóg dotyczący minimalnego kapitału zakładowego w wysokości 2000 został opracowany dla inwestora typu "kupuj i zatrzymaj", który zatrzymał zabezpieczenie na swoim koncie, w którym znajdowało się zabezpieczenie papierów wartościowych ( i nadal jest) podlega 25-procentowemu obowiązkowi w zakresie wymogu utrzymywania rezerwy na długi kapitałowy papier wartościowy. To zabezpieczenie mogłoby zostać wyprzedane, gdyby papiery wartościowe znacznie spadły i zostały objęte wezwaniem do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego. Typowy dziennik handlowy jest jednak płaski pod koniec dnia (tj. Nie jest to ani długi, ani krótki papier wartościowy). W związku z tym nie ma żadnych zabezpieczeń dla firmy maklerskiej do wyprzedaży w celu spełnienia wymogów depozytu zabezpieczającego, a zabezpieczenie musi zostać uzyskane w inny sposób. W związku z powyższym, wyższy minimalny wymóg kapitałowy w przypadku transakcji dziennych zapewnia firmie maklerskiej poduszkę na pokrycie ewentualnych braków na rachunku wynikających z transakcji dziennych. W jaki sposób ustalono 25 000 warunków W umowach kredytowych dotyczących rachunków zabezpieczających na dziennych transakcjach uczestniczą dwie strony - firma maklerska zajmująca się transakcjami i klientem. Firma maklerska jest pożyczkodawcą, a klientem jest kredytobiorca. Przy ustalaniu, czy istniejący 2 000 minimalnych wymogów kapitałowych był wystarczający dla dodatkowego ryzyka ponoszonego w dniu transakcji, uzyskaliśmy dane wejściowe od wielu firm maklerskich, ponieważ są to podmioty rozszerzające kredyt. Większość firm uważa, że ​​w celu przejęcia zwiększonego ryzyka w ciągu dnia związanego z codziennym obrotem, zażądano 25 000 depozytów na każdym rachunku, w którym miał miejsce handel. W rzeczywistości firmy mogą nakładać wyższe wymogi kapitałowe niż minimum określone w przepisach, a wiele z nich nałożyło już 25 000 wymogów na rachunki dziennych obrotów przed zmianą zasad dotyczących dziennych marż handlowych. Czy 25 000 minimalnego wymogu kapitałowego musi wynosić 100 procent gotówki, czy może być kombinacją gotówki i papierów wartościowych Można spełnić wymóg 25 000 minimalnych udziałów kapitałowych za pomocą kombinacji gotówki i kwalifikujących się papierów wartościowych. Czy mogę dokonać wzajemnej gwarancji na moje konta, aby spełnić minimalny wymóg dotyczący udziałów kapitałowych Nie, nie można zastosować gwarancji wzajemnej w celu spełnienia wymogów dotyczących marży na dzień dzienny. Każde konto transakcyjne na dzień jest zobowiązane do niezależnego spełnienia wymogu dotyczącego minimalnego poziomu kapitału, przy użyciu wyłącznie zasobów finansowych dostępnych na rachunku. Co się stanie, jeśli kapitał własny na moim koncie spadnie poniżej minimalnego wymogu kapitałowego Jeśli konto spadnie poniżej wymogu 25 000, nie będzie można uzyskać dziennego obrotu, dopóki nie wpłacisz środków pieniężnych lub papierów na konto, aby przywrócić konto do 25 000 minimalnego poziomu kapitału . Zawsze jestem płaski pod koniec dnia. Dlaczego muszę w ogóle finansować moje konto Dlaczego nie mogę handlować zapasami, firma maklerska wysyła mi czek na moje zyski lub, jeśli tracę pieniądze, ZŁOŻAJĄC firmie czek na moje straty W efekcie 100 procent pożyczki na zakup papierów wartościowych. Mówi się, że powinieneś być w stanie handlować wyłącznie pieniędzmi firmowymi bez wkładania jakichkolwiek własnych funduszy. Ten rodzaj działalności jest zabroniony, ponieważ stanowiłoby to dla Państwa firmy (a także sektora papierów wartościowych w USA) znaczne ryzyko. Dlaczego nie mogę zostawić 25 000 w moim banku Pieniądze muszą znajdować się na rachunku maklerskim, ponieważ tam właśnie zaczyna się handel i ryzyko. Fundusze te są wymagane, aby wesprzeć ryzyko związane z codziennymi transakcjami. Ważne jest, aby pamiętać, że Securities Investor Protection Corporation (SIPC) może chronić do 500 000 na każdym rachunku papierów wartościowych klientów, z ograniczeniem 250 000 w roszczeniach o gotówkę. Siła nabywcza Jaka jest moja siła nabywcza w handlu dziennym zgodnie z regułami Możesz handlować nawet czterokrotnością nadwyżki z tytułu depozytu zabezpieczającego na koniec dnia poprzedniego. Ważne jest, aby pamiętać, że Twoja firma może nałożyć wyższy minimalny wymóg dotyczący kapitału własnego i może ograniczyć transakcję do mniej niż czterokrotności dziennych nadwyżek na rachunku handlowców. Powinieneś skontaktować się z firmą maklerską, aby uzyskać więcej informacji na temat tego, czy nakłada ona bardziej rygorystyczne wymagania dotyczące depozytu zabezpieczającego. Opłaty za margines Co się stanie, jeśli przekroczę moją siłę nabywczą w dziennym handlu Jeśli przekroczysz ograniczenia w zakupie energii w ciągu dnia, Twoja firma maklerska wyemituje dla Ciebie wezwanie do uzupełnienia depozytu na dzień. Będziesz mieć najwyżej pięć dni roboczych na złożenie depozytu na pokrycie tego wezwania do uzupełnienia depozytu. Dopóki nie zostanie osiągnięte wezwanie do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego, twój dzienny rachunek handlowy będzie ograniczony do dziennej siły nabywczej wynoszącej tylko dwukrotny nadmiar marży na konserwację w oparciu o dzienne łączne zobowiązanie handlowe. Jeżeli wezwanie do uzupełnienia depozytu w dniu transakcji nie zostanie zrealizowane do piątego dnia roboczego, konto będzie dalej ograniczone do obrotu wyłącznie na podstawie dostępnych środków pieniężnych przez 90 dni lub do czasu, aż połączenie zostanie zrealizowane. Czy ta zmiana zasad dotyczy kont gotówkowych Transakcje na dzień na rachunku pieniężnym są generalnie zabronione. Transakcje dnia mogą wystąpić na rachunku pieniężnym tylko w takim zakresie, w jakim transakcje nie naruszają zakazu korzystania z regulaminu T Rezerw Federalnych. Ogólnie brak zapłaty za zabezpieczenie przed sprzedażą zabezpieczenia na rachunku pieniężnym narusza bezpłatne - zakaz jazdy. Jeśli korzystasz z darmowej jazdy, Twój broker jest zobowiązany do zablokowania konta na 90 dni. Czy ta reguła ma zastosowanie tylko wtedy, gdy używam dźwigni finansowej Nie, reguła dotyczy transakcji całodniowych, niezależnie od tego, czy korzystasz z dźwigni (marży), czy nie. Na przykład wiele umów dotyczących opcji wymaga pełnej zapłaty za opcję. W związku z tym nie ma dźwigni wykorzystywanej do zakupu opcji. Nonetheless, if you engage in numerous options transactions during the day you are still subject to intra-day risk. You may not be able to realize the profit on the transaction that you had hoped for and may indeed incur substantial loss due to a pattern of day-trading options. Again, the day-trading margin rule is designed to require that funds be in the account where the trading and risk is occurring. Can I withdraw funds that I use to meet the minimum equity requirement or day-trading margin call immediately after they are deposited No, any funds used to meet the day-trading minimum equity requirement or to meet any day-trading margin calls must remain in your account for two business days following the close of business on any day when the deposit is required.